來源：中國經濟網
中國人民銀行長沙中心支行網站近日公布的行政處罰決定書（長銀罰決字〔2023〕51號-58號）顯示，交通銀行股份有限公司湖南省分行存在13宗違法違規(guī)行為。
交通銀行股份有限公司湖南省分行虛報、瞞報金融統(tǒng)計數據；違規(guī)開立單位銀行結算賬戶；撤銷企業(yè)一般存款賬戶、專用存款賬戶未及時備案；撤銷企業(yè)基本存款賬戶未及時備案；未按規(guī)定解繳假幣；辦理貨幣收付、清分業(yè)務人員不具備判斷和挑剔假幣專業(yè)能力；未通過“待報解預算收入”賬戶劃轉預算收入資金；違反征信信息安全管理要求；征信異議處理超期；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；未按要求向金融消費者披露與金融產品和服務有關的重要內容；漏報投訴數據。中國人民銀行長沙中心支行對其警告，并處87.5萬元罰款。
李某豐時任交通銀行股份有限公司湖南省分行個人金融業(yè)務部總經理助理，對交通銀行股份有限公司湖南省分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行長沙中心支行對其處1萬元罰款。
張某蹊時任交通銀行股份有限公司湖南省分行風險與授信管理部（內控案防辦）風險業(yè)務管理崗，對交通銀行股份有限公司湖南省分行征信異議處理超期的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行長沙中心支行對其處1萬元罰款。
張某松時任交通銀行股份有限公司湖南省分行麓谷科技支行副行長，對交通銀行股份有限公司湖南省分行征信異議處理超期的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行長沙中心支行對其處1.5萬元罰款。
喻某珺時任交通銀行股份有限公司湖南省分行溁灣鎮(zhèn)支行（屬麓谷科技支行管轄）零貸客戶經理，對交通銀行股份有限公司湖南省分行征信異議處理超期的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行長沙中心支行對其處1萬元罰款。
姜某如時任交通銀行股份有限公司湖南省分行業(yè)務處理中心副總經理、反洗錢處理中心主任，對交通銀行股份有限公司湖南省分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行長沙中心支行對其處3.5萬元罰款。
劉某時任交通銀行股份有限公司湖南省分行業(yè)務處理中心副總經理、反洗錢處理中心主任，對交通銀行股份有限公司湖南省分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行長沙中心支行對其處3.5萬元罰款。
李某軍時任交通銀行股份有限公司湖南省分行個人金融業(yè)務部總經理，對交通銀行股份有限公司湖南省分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行長沙中心支行對其處1.5萬元罰款。
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（來源： 中國經濟網）
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